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科技

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(上海证券通投

来源:网络整理点击:时间:2019-05-23 10:12

  当事人:上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司(以下简称上海证券通北京分公司),时任法定代表人为杨宇翔,住所:北京市朝阳区。

  

  经查明,上海证券通北京分公司存在以下违法事实:

  一、向投资人承诺收益,传播虚假或误导投资者的信息

  

  二、毁损有关文件和资料

  我局于2017年9月18日向上海证券通北京分公司下发了《关于对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司进行现场检查的通知》(以下简称《检查通知》),明确检查范围为2015年1月1日至现场检查日期间相关业务资料。

  

  以上事实,有现场检查事实确认书、现场检查照片、相关人员询问笔录、相关情况说明、劳动合同等证据证明,足以认定。

  我局认为,上海证券通北京分公司向投资人承诺收益,传播虚假或误导投资者信息的行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十九条、第二十四条第二项及《证券法》第一百七十一条第四项及第五项的规定,构成《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行为。上海证券通北京分公司毁损有关文件和资料的行为,违反了《证券法》第一百八十三条的规定,构成《证券法》第二百二十五条所述“毁损有关文件和资料”的违法行为。

  当事人及其代理人在听证和陈述申辩材料中提出:第一,“向投资人承诺收益,发送虚假或误导投资者的信息”系上海证券通北京分公司员工个人行为。第二,上海证券通北京分公司不存在毁损有关文件和资料的行为。删除微信记录系因手机内存不足,部分员工利用公司对微信推广监管存在的漏洞而做出的个人行为,公司不存在毁损有关文件和资料的故意。第三,法律适用不当。上海证券通北京分公司对员工微信聊天记录管理不当,其性质应属于《证券法》第二百二十五条“未按照有关规定保存有关文件和资料”,而非“毁损有关文件和资料”。第四,上海证券通北京分公司积极整改并消除危害后果,已经付出巨大成本,希望从轻、减轻处罚,或者不予处罚。

  经复核,我局认为:

  第一,向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为系公司行为。一是上海证券通北京分公司员工以公司名义对外开展业务,其行为及相关法律责任应由公司承担。二是上海证券通北京分公司为员工统一配备工作手机并统一申请微信号码,而且规定员工上班时间不能使用私人手机,不能将工作手机带离公司,本案相关信息系上海证券通北京分公司员工在工作场所、工作时间发送。三是本案相关信息中的营销话术内容高度相似,模式高度统一,组织行为特征明显。

  

  第三,本案法律适用准确。上海证券通北京分公司毁损有关文件和资料的行为,应当适用《证券法》第二百二十五条“毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款”进行处罚。

  第四,本案量罚已综合考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度。

  综上,我局对上述陈述申辩意见不予采纳。

  根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十六条第三款及第二百二十五条的规定,我局决定:

  

  二、对上海证券通北京分公司毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。

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